深圳证监局对招商证券采取出具警示函措施 因投资银行类业务存在三大问题
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8月9日，银行深圳证监局发布公告，类业在从事投资银行类业务过程中，大问存在以下问题：一是深圳施因保荐业务中，个别项目对发行人的证监招商证券收入确认、核心技术、局对警示研发费用核算尽职调查不充分。采取出具二是函措债券承销业务中，个别项目对发行人的投资题债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。深圳证监局决定对招商证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。
(责任编辑：焦点)
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