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存在内部控制不完善等问题，东北证券上海分公司遭上海证监局采取责令改正措施
以石投水网2025-07-08 01:25:24【综合】7人已围观
简介上海证监局官网8月12日披露，经查，股份有限公司上海证券研究咨询分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，已在新营业场所开业。上述行为不符合有关规定，反映出分公司存在内部控制不完善的问题。根据规
上海证监局官网8月12日披露，存内采取措施经查，部控北证股份有限公司上海证券研究咨询分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的制不遭上责令情况下，已在新营业场所开业。完善上述行为不符合有关规定，等问反映出分公司存在内部控制不完善的题东问题。根据规定，券上上海证监局决定对分公司采取责令改正的海分海证行政监管措施。
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